![证券从业资格考试证券基础知识考点[共14页]](https://www.peiji.com/assets/images/load.png)
证券基础知识(数字类)1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成...
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第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先...
LOGO证券私募投资基金运营分析——摩旗市场中性基金运作浅谈摩旗市场中性基金运作浅谈证券私募投资基金运营分析——摩旗市场中性基金运作浅谈摩旗市场中性基金运作浅谈摩旗投资李晶2009年1月26日www.muchasset.com摩旗市场中性基金运作浅谈摩旗投资的公司简介摩旗投资的投资策略及管理摩旗投资的基金产品实际操作案例分析www.muchasset.com摩旗投资的公司简介公司定位市场中性对冲基金管理公司以复杂金融产品和金融衍...
第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。A.集合B.集资C.联合投资D.合作【正确答案】：A【答案解析】：教材1页2、证券投资基金在美国被称为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】：B【答案解析】：教材2页3、以下不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D....
美国《1934年证券交易法》1934-06-06文章来源：中国社科院《美国法典》第七十八条之一简称本章可简称为《1934年证券交易法》第七十八条之二规则的必要性鉴于下述原因，在证券交易所里和在买卖双方直接交易的市场上进行的一般证券交易受国内公众利益的影响。这便于有必要为这样的交易以及与此相关的做法和事务，其中包括官员、董事和主要的证券持有人的交易，作出规定和控制；有必要消除存在于国内证券市场体系中的障碍和存在于...
第一章证券投资分析概论知识要求通过本章学习，了解证券投资分析的意义，掌握证券投资过程和证券投资分析的主要步骤与方法，证券投资分析的流派以及投资过程中应当注意的问题。技能要求通过本章学习，能够运用互联网检索与搜集资料，并且对资料进行分类与整理。了解钱龙与世华软件主要键盘的功能，了解F10键的资料内容。第一节证券投资分析概述一、证券投资分析的含义证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券...
证券投资基金行业统计数据目录一、中国证券投资基金业发展情况......................................................21、2001-2006年基金净值与GDP和储蓄存款比率................22、基金持有股票占A股流通市值的比例.................................33、1998-2006年证券投资基金数量及增长率........................34、1998-2006年历年基金资产规模.....................................4二、中国的基金管理公司........
中信万通证券日照北京路营业部1选择了中信万通证券日照营业部，就等于选择了中信集团体系的综合金融服务和所有业务资源！1证券投资分析证券投资分析教案2009年10月中信万通证券日照北京路营业部2选择了中信万通证券日照营业部，就等于选择了中信集团体系的综合金融服务和所有业务资源！证券市场认识篇☺如何做一个成功的证券投资者☺投资入市的前期准备☺证券市场简介☺企业与证券市场☺为什么进行证券投资☺证券投资的一般流程...
大家网www.TopSage.com无限精品尽在大家学习网！模拟题：证券发行与承销试题证券发行与承销试题一、单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法2.股份有限公司最主要的会计报表是——。A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表D.资产负债表和股东权益增减变动表3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。A.10％B....
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持...
个人收集整理勿做商业用途美国证券内幕交易经典案例评介廖凡中国社会科学院副教授上传时间:2006-7-31浏览次数:5348字体大小：大中小美国内幕交易法律体系地基石是1934年《证券交易法》第10条b款及证券交易委员会（SecuritiesandExchangeCommission，以下简称SEC）据此制定地10b-5号规则（Rule10b-5）.该规则规定，任何人在买卖证券时不得就任何与交易有关地重大信息作虚假陈述或隐瞒该信息（misrepresentationoromission），或...
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数...
第十章证券登记与交易结算第一节证券登记一、证券登记概述（熟悉）证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服...
第二章投资银行的证券发行业务主要内容：第一节传统证券的融资成本（难点）第二节公司证券的创新设计（难点）第三节公募发行的承销第四节承销业务对投资银行的意义第五节私募发行的周旋第一节传统证券的融资成本一、债券融资特点及成本二、优先股融资特点及成本三、普通股融资特点及成本四、投资银行的作用一、债券融资特点及成本（一）债券融资的利弊（二）债券的融资成本（一）债券融资的利弊优点缺点1.资金成本较低2.可获得...
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指...
第一节证券投资证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。一、股海冲浪谁主沉浮?股票智慧+财富1.2.股市分析基本分析﹠技术分析•基本分析的优点在于选股•技术分析的优点在于选择买卖时机•技术分析是投资者在股海中冲浪的工具二、股票投资的盈利模式1.价值型投资获取稳定的红利分配和资本增值收益2....
