第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A、财政部和中国证监会B、...
3月证券从业考试《证券交易》真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券旳柜台自营买卖比较分散，一般()。A、交易量较大，交易手续简朴B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简朴D、交易量较小，交易手续复杂2、对于多种()，设置后可以不停增长投资或赎回基金份额。A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立旳资金交收账户，就是其()。A、结算...
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金基金协议基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司目录一、前言...............................................................................................................................................1二、释义....................................................................................................................
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A.活期存款利率B.1年定期存款利率C.5年期定期存款利率D.金融同业活期存款利率2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A.投资收入B.投机收入C.手续费、佣金收入D.买卖证券的差价3.将证券交易委托分为市价委托...
★机密中富证券有限责任公司招聘管理制度北京一月目录第一章总则..................................................11.1目的和依据............................................11.2合用范围..............................................11.3招聘原则和标准........................................11.4责任部门..............................................21.5操作流程..............................................
英大证券有限责任公司虚拟化VMware产品及服务采购招标书招标编号：YDZB2010047英大证券有限责任公司2010年12月6日第一部分招标要素英大证券有限责任公司(以下简称招标人)现就虚拟化VMware（以下简称VMware）产品及服务的采购及部署项目进行国内招标，希望收到本招标书的设备供应商、集成商仔细研究招标需求，积极准备投标工作，如期提交投标文件。1、招标项目：英大证券虚拟化VMware产品及服务的采购及部署，详见本招标书第三部...
工银瑞信关键价值股票型证券投资基金招募阐明书基金管理人：工银瑞信基金管理有限企业基金托管人：中国银行股份有限企业二○○五年七月主要提醒本基金经中国证券监督管理委员会2023年7月11日证监基金字[2023]122号文核准募集。基金管理人确保本招募阐明书旳内容真实、精确、完整。本招募阐明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集旳核准，并不表白其对本基金旳价值和收益作出实质性判断或确保，也不表白投资于本基金没...
证券从业资格考试法律法规数字总结一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。4.有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。(3)以商品零售为主的公...
国盛证券有限责任公司财务管理制度（2023年4月28日一届董事会三次会议审议通过）第一章总则第一条为了加强公司财务管理，规范公司、各部门及所属分支机构的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益，促进公司健康发展，根据《公司财务通则》和《证券公司财务制度》，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度合用于公司总部、各部门及下属分支机构。第三条公司财务管理的基本任务：以提高效益为中心，建立健全内部财务管理...
2023年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格旳证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）旳营业网点认购上市开放式基金。A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所旳指定交易制度于（）起推行。A．1...
一、单项选择题(60题)1、狭义的有价证券是指()。A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括()。A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格()。A、...
2010年证券从业资格考试历年真题汇编单选1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A:193885B:1938．86C:1939．84D:1938．842：按照规定，下列论述不正确的是()。A:...
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人2.证券回购市场属于()。A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。A．中国证监会...
2023年证券从业资格考试基础知识模拟试题2023-09-1509:24来源：证券从业资格考试网论坛交流（）证券考试交流考前疑惑到证券经纪人论坛交流临考之际，证券从业资格考试网整顿了2023年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题（含参照答案），题型分单项选择题、多选题、判断题。一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益旳------。A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证冲刺备考★证券考试2023年冲刺备考：通关...
申明：本资料由大家论坛证券从业考试专区搜集整顿，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您旳光顾！证券从业《基础知识》关键数字与考点总结证券基础知识关键数字：16第一种证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同旳“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一种)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(18政府正式同意)(最初交易政府债券-后来...
第1页共4页证券开户[证券“火”起来了]倒退10年，不论中央政府，还是各类企业，都不会想到。向公众举债会成为国家财政收入和企业筹集生产建设资金的重要渠道。寻常百姓也未料到，有朝一日竟上赶着到银行排长队买国库券。然而今天，这都是事实。筹资者：逼出来的路，却越走越宽城市经济体制改革，是围绕搞活企业开始的。说白了，就是减税、让利、放权，让企业多留点，给职工多发点。这自然是一种历史的选择，但也造成一种直接后...
第1页共3页三月证券工作计划范本（一）打造服务品牌，注重温馨服务1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;（二）把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销...
第1页共10页剖析证券监管风险及制度摘要。本文从证券监管的概念人手，分析了我国现阶段证券监管存在的行政机制主导过大，自律监管薄弱，相关法律结构不完善等问题，并结合《证券法》的修改从提高上市公司质量，完善监管制度，理顺监管体制等方面提出转移和弱化证券监管风险的措施，并重点分析了建立和完善证券公司的市场准人监管、持续性监管和市场退出监管三道风险防线的必要性，结合行业自律等一整套措施使其有效的提高证券监...
第1页共2页证券客户经理年底个人总结模板我是xx年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况，证券客户经理年终工作总结。首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验。作为客户经理，我认为开...
