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www.topsage.com大家学习网2010证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第三章第三章债券（难点）知识点1：债券的定义（判断、单选）债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。借贷双方的权利义务关系包括（多判断）：第...
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第1页共7页证券合规培训心得证券公司合规培训试题（2021年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）a投资品种的选择b合法的证券公司c委托买卖方式的选择d全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存...
第1页共15页证券从业资格交易的一些个人总结1、证券公司申请会员资格，文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。2、交易所会员受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。3、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。4、会员转让细微的，证券交易所自受理之...
第1页共12页证券博物馆观后感[五篇]第一篇：证券博物馆观后感观后感——西南财经大学货币证券博物馆2021年9月5日下午3时，金融学老师苏甘雅组织我们金融工程专业的学生参观了西南财经大学的货币证券博物馆。本来自己没有多大兴趣的，主要是想看看西南财经大学的光华校区。但是当我走进位于光华校区文献中心5层的货币证券博物馆那一刹那，我发现自己完全被馆内形形色色的货币以及各种债券所吸引了。我仿佛置身于货币的海洋，这里...
第1页共3页证券营业服务站主任工作述职报告（原创）今年已经过去，回首年，营业部在两位老总的领导下不断改革使人员组合优化，更趋合理，业务拓展也更加迅猛。今年我一直就任于营业部广华服务部负责管理和客户开发工作，在这一年里，我为服务部尽心尽力，积极为服务部的工作出谋划策，从节约成本和开发客户双重下手，使服务站在这一年里发生了质地变化，在这一年里，新引进客户几人，客户市值达到了万元（只反映出来市值，看不...
第1页共8页证券工作计划范文3篇证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。本文是第一小编为大家整理的证券工作计划范文，仅供参考。证券工作计划范文篇一：根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下...
第1页共5页证券合规文化学习心得体会|文章摘要。才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我。国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们为提高合规展业，避免违规展业的在次发生.我认真学习了，公司员工合规守则.通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事...
第1页共14页长江证券及其历史沿革长江证券logo公司前身为湖北证券公司，成立于1991年3月18日。2021年，公司增资扩股至10.29亿元并更名为“长江证券有限责任公司”。2021年，公司增资扩股至20亿元。2021年，公司更名为“长江证券股份有限公司”，并在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为000783。公司资产质量优良，资产规模在业内的排名始终保持较前位置，截至2021年底，公司总资产260多亿元，净资产110多亿元，净资本86亿元公司...
第1页共13页证券合规培训心得银河证券营销人员合规考试试卷证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）一、单选题：（共20题，每题1.5分，共30分）1、小赵为y证券公司理财经理，但不是证券交易内幕信息的法定知情人，与当地某上市公司无任何业务联系，同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2021年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2021年度的大概业绩以及准备在2021年进行高送配方案。2021年4月8...
第1页共4页渤海证券齐朝晖：向资金需求通道转变渤海证券本期《投资者报》记者走进的是一家非常具有活力的营业部——渤海证券天津新港证券营业部，对该营业部总经理齐朝晖进行了专访。该营业部是天津塘沽区最早的一批营业部之一，客户主要是滨海新区本地机构和自然人客户。齐朝晖说，这样的客户结构，就决定了新港营业部要走传统服务加创新发展的路子：通过提升服务能力让传统的通道服务焕发青春、通过创新产品的开发推介实现营...
第1页共5页证券合规文化学习心得体会|文章摘要。才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我。国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们为提高合规展业，避免违规展业的在次发生.我认真学习了，公司员工合规守则.通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事...
第1页共3页证券单位年终个人总结年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下：⒈年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快...
第1页共13页证券营业服务站主任工作述职报告-述职报告（原创）====年已经过去，回首==年，营业部在两位老总的领导下不断改革使人员组合优化，更趋合理，业务拓展也更加迅猛。====年我一直就任于xx营业部广华服务部负责管理和客户开发工作，在这一年里，我为服务部尽心尽力，积极为服务部的工作出谋划策，从节约成本和开发客户双重下手，使服务站在这一年里发生了质地变化，在这一年里，新引进客户==几人，客户市值达到了===万元...
