财务管理股票证券华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书1一、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书【重要提示】“华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年10月12日经中国证监会证监许可【2010】1393号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实...
基于财务报告审计的证券监管研究论文关键词：财务报告审计证券市场论文摘要：目前,我国证券市场正处在发育和转型期间,一些上市公司的高级管理人员利用会计舞弊手法夸大公司的报表利润,哄抬股价,谋取暴利,损害了无数中小投资者包括公司自身员工的利益。为了使证券市场的信息公开和透明,应加强上市公司财务报告的审计监管,加强会计审计的自身建设,出具具有公信力的审计报告,保证市场的定价机制。一、研究背景论文联盟编辑。回顾近...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书目录第一章总则第二章简式权益变劢报告书第一节封面、扉页、目录、释义第二节信息抦露义务人介绉第三节持股目的第四节权益变劢方式第五节前6个月内买卖上市交易股仹的情况第六节其他重大事项第七节备查文件第三章详式权益变劢报告书第四章附则第一章总则第一条为了觃范上市公司的收贩及相关股仹权益变劢活劢中的信息抦露行为,保护投资者的合法权益,维护证券市...
目录1摘要.............................................................................................................................12背景描述.......................................................................................................................12.1背景.................................................................................................................................
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书(2015年修订)目录第一章总则第二章募集说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第二节发行概况第三节风险因素第四节发行人及本期债券的资信状况第五节增信机制、偿债计划及其他保障措施第六节发行人基本情况第七节财务会计信息第八节募集资金运用第九节债券持有人会议第十节债券受托管理人第十一节发行人、中介机构及相关人员声明第十二节备查...
一（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的...
??证券有限责任公司固定收益事业部工作制度第一章总则第一条为加强公司固定收益业务管理～规范固定收益事业部部门职责和工作流程～促进公司固定收益业务稳定、健康和快速发展～根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定～制定本制度。第二条公司设立固定收益事业部～固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务。第三条本制度所指固定收益业务包括但不限于:固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固...
98fen.com证券从业资格考试精品资源20102010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案................................................................................................12007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案第一部分：单选题............................................................152008年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案1.342009年证券资格考试证券交易真题和参考答案54证券从...
西部证券股份有限公司西部证券总部办公楼建设项目环境影响报告书0前言0前言0.1项目由来随着国家西部大开发战略的深入实施，西安作为西部连接东部沿海发达地区的桥头堡、交通枢纽中心，是中国中西部地区经济、文化中心之一，世界著名的历史文化和旅游名城。西安是全国15个副省级城市之一;中国重要的教育、科研、装备制造业、高新技术产业基地和交通枢纽城市;新欧亚大陆桥中国段和中西部的中心城市，改革开放之后，西安发展成一座...
资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。证券期货业务信息系统安全检查贯彻落实指引一、门户网站及网上交易系统(11项)门户网站及网上交易系统因联接互联网,易成为不法分子攻击和干扰的目标,各单位应加强防范,关闭或删除门户网站及网上交易服务器上不必要的应用、服务、端口和链接;限制易被攻击、利用的网站栏目和功能;存在重大安全隐患,短期内无法解决的网站,应予以关闭。证券、期货营业部如有自建的网...
南方原油证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第1号)基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司截止日:2018年06月15日南方原油证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第1号)目录?1绪言..........................................................................................................................4?2释义........................................................................
中国证券业监督管理委员会金融监管实例目录1、中国证监会行政处罚决定书(西海集团、许德来、陈贤、陈旭)2、中国证监会行政处罚决定书(卢道军)3、中国证监会行政处罚决定书(荣华实业、张严德等20名责任人员)4、中国证监会行政处罚决定书(夏世勇、李建军)5、中国证监会行政处罚决定书(王建超)6、中国证监会行政处罚决定书(卢宪斌)7、中国证监会行政处罚决定书(岑峰纺织、陆会忠)8、中国证监会行政处罚决定书(信邦投资)9、中国证监...
证券发行上市审核工作手册（2007－2008）1证券发行上市审核工作手册（2007－2008）2证券发行上市审核工作手册（2007－2008）........................................................................................................................10.......................................................................................................10中华人民共和国公司法.....................................
一一．单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。A.公开原则B.公平原则C.及时原则D.公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用4.证券帐户的开设是在。A.证券公司B.证券交易所C.商业银行D.证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。A.美元B....
证券投资基金基础知识什么是证券投资基金,证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为共同基金，英国和香港称为单位信托基金，日本和台湾称为证券投资信托基金。证券投资基金的分类根据不同标准可将...
证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题二(含答案详解)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。))1.证券市场按证券品种划分，可以分为(A(发行市场和流通市场B(场内市场和场外市场C(股票市场、债券市场、基金市场D(国内市场和国际市场2.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A(挪用客户交易结算资金B(在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C(违...
一一．单项选择1．确定证券投资政策涉及到：????。A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：????。A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析...
兴业证券股份有限公司收益凭证认购协议,产品代码,S18832,尊敬的投资者,为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议的各项条款,充分了解兴业证券收益凭证的产品属性、风险特征和运作规则。如有疑问,可向兴业证券各营业网点咨询。投资者,___________________证件类型,______________________证件号码,_________________________地址,___________________________联系电话,_________________________法定代表人姓名,_______...
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2008〕1号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》(2008年修订版)的通知各上市公司:为规范深圳证券市场关于查询信息披露义务人持股及买卖股份情况的业务,提高业务运作效率,本公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》和《证券登记规则》等相关规定重新修订了《中国证券登记结算有...
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书(2015年修订)新旧比较版第一章总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(证监会令第123号)的规定，制定本准则。第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监...
