证券从业资格证考试复习资料第一章第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容～在历年本章主要考点的考试中～单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。1.掌握证券交易的概念、特征和原则2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务4.熟悉证券交易场所的含义5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能6.掌握证券交易程序7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制...
JR中华人民共和国金融行业标准JR/TXXXX—2010证券期货业信息系统备份能力标准SecuritiesandFuturesInformationSystemandDataResilienceCapabilityStandard(报批稿)2010-xx-xx发布2010-xx-xx实施发布中国证券监督管理委员会customerqualificationpreliminaryexaminationofthematerialoftheborrowerfortheloanperson,determinewhetheryoumeettheloanconditions(standardspecificationfordetailsoftheconditionsthefifthchapter5.1...
精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》第一条为规范公开发行证券的公司内部控制信息披露行为，保护投资者的合...
2012年金融与证券专业人才市场需求与专业分析调研报告——金融与证券教研室本世纪金融业加速了改革开放及发展的步伐，金融市场发展迅速，尤其是非银行的金融机构，如证券、期货、保险、金融信息咨询、财务公司和企业集团(设有专门的资金营运部门)等的迅速发展，需要大量金融投资方面的专业人才。据《金融行业人才研究报告》显示，金融专业毕业生其平均起点工资和平均定级月薪分别为2628.52元和3794.91元，与其他行业相比，明显...
I监管法律法规.....................................................................................5I.1中华人民共和国公司法.........................................................................................................5I.1.1最高人民法院关于适用《公司法》若干问题的规定....................................................39I.1.2最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(二...
(20091228)200912第1页共968页.................................................................................................1?证券发行审核..................................................................................................................9中华人民共和国公司法.........................................................................................................9中华人民共和国证...
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题0(5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1(在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A(运行独立B(监察独立C(代码独立D(指数独立2(下列属于深证交易所的综合指数的是()。A(深证成分股指数B(深证A股指数C(深证综合指数D(深证B股指数3(下列关于地方政府债券...
一一．单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。A.40％B.35％C.25％D.20％4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才...
2010证券发行与承销考点复习及考试真题及答案http://www.docin.com/susuh15第一章证券经营机构的投资银行业务外在原因:(20世纪八九十年代，日本、加拿大和西欧等国的金融大爆炸)+第一节投资银行业务概述上述背景一和二?1933年的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》的名存实亡+1999【知识点1】投资银行的含义:图表的形式年11月《金融服务现代化法案》放松金融管制(标志着金融业进入金融自由化和【知识点2】国外投资银行业的发展历...
10126-31303205万方数据分类号____________密级____________________________________UDC_______________编号____________________________________国泰君安证券内蒙古分公司财富管理业务竞争战略研究学院：经济管理学院研究方向：战略管理指导教师：郭晓川研究生：施琴峰业:工商管理2015年11月原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不...
Q29Floor,JiadiCenter,No.968WestBeijingRoad.JinganDistrict,Shanghait8621-23561898Gwww.chamncfi.cornCHAMR1CH乾立行研Hightlights系列专题■2014年至今成立的32家教育产业投资基金呈现了资本寒冬下的投资本期：教育产业投资基金热潮；预告：地产大宗交易■教育产业投资基金是资金+基金管理+教育经营行家的强强资源聚合，是教育投资热的必然选择;■2014年有3支教育产业投资基金成立，规模达15.5亿；20巧年有6支成立规模达24....
1(单项选择题)根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,下列符合混合型基金的要求的是()。A.股票投资比例：65～80%B.股票投资比例：80～95%C.股票投资比例：85～100%D.股票投资比例：0～20%,债券投资比例80%以上【答案】A2(单项选择题)按照现行的税收政策,下列说法中正确的是()。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所...
ICS03.060CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0067—2021代替JR/T0067—2011证券期货业网络安全等级保护测评要求Testingandevaluationrequirementforclassifiedprotectionofcybersecurityofsecuritiesandfuturesindustry2021-08-30发布2021-08-30实施中国证券监督管理委员会发布JR/T0067—2021I目次前言...................................................................................................................
ICS03.060CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0060—2021代替JR/T0060—2010证券期货业网络安全等级保护基本要求Basicrequirementforclassifiedprotectionofcybersecurityofsecuritiesandfuturesindustry2021-08-30发布2021-08-30实施中国证券监督管理委员会发布JR/T0060—2021I目次前言..................................................................................................................................
ICS03.060CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0240—2021证券期货业移动互联网应用程序安全检测规范Securitytestingspecificationsformobileinternetapplicationsofsecuritiesandfuturesindustry2021-12-29发布2021-12-29实施中国证券监督管理委员会发布JR/T0240—2021I目次前言..........................................................................................................................................
ICS03.060CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0233—2021证券期货业经营机构内部应用系统日志规范Specificationforinternalapplicationsystemloginsecuritiesandfuturesindustryoperatinginstitutions2021-11-02发布2021-11-02实施中国证券监督管理委员会发布JR/T0233—2021I目次前言.....................................................................................................................................
ICS03.060CSSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0206—2021证券期货业大数据平台性能测试指引Referenceforbigdataplatformperformancetestofsecuritiesandfuturesindustry2021-06-15发布2021-06-15实施中国证券监督管理委员会发布库七七标准下载JR/T0206—2021I目次前言........................................................................................................................................
ICS03.060CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0176.3—2021证券期货业数据模型第3部分：证券公司逻辑模型Securitiesandfuturesindustrydatamodel—Part3:Logicaldatamodelofsecuritiescompany2021-11-02发布2021-11-02实施中国证券监督管理委员会发布JR/T0176.3—2021I目次前言...........................................................................................................................................
