1/7**证券股份投资银行工程立项治理方法第一章总则第一条为加强对公司投行业务的治理，建立标准的立项制度，有效监控工程风险，依据有关监管机关及公司的关于规定，特拟定本方法。其次条公司对符合以下情形的投行工程实行立项制度：1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案资料文件的；2、需要在各类法定信息平台披露有关资料文件的；3、需要履行保荐义务或连续督导义务的；4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。...
国信证券“雏鹰打算”人才战略聘请合作案经济与治理学院青年进展与询问中心〔简称：进展中心〕目录一．活动概述..............................................................................................................................1.“雏鹰打算”背景...............................................................................................2.“雏鹰打算”宗旨意义...................................
《证券法》的公布和实施，对于证券律师依法执业、维护社会经济秩序和社会公共利益、维护托付人之经济权利和法律权益，维护证券市场安康、有序进展，起到了推动和保障作用。有理由信任，随着《证券法》的实施。证券市场肯定会得以稳健、持续、安康、有序的进展，同时，证券律师作为中国第一批产业律师亦肯定会有更大的进展空间和更远的进展前景。证券律师：中国首批真正意义的产业律师在证券市场起步及进展初期，执业律师的作用...
2020年证券考试《金融市场根底学问》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿挨次是。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】D2、关于权证，以下说法错误的选项是。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C3、为了便于把握发行进度，担当凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内...
拟发行上市企业尽职调查系列之二中信证券股份投资银行部10〔一〕行业进展状况〔二〕企业根本状况〔适用于非银行类工业企业〕一．本行业的根本状况1、请简要介绍我国该行业的治理体制〔包括有无特许权等〕以及以后变化趋势。2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势〔如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等〕。3、请客观估量该行业将来5－10年的国际及国内市场容量，并供给相关依据。4、请依据重要性原则列示本行业进...
9中信建投证券股份港股通交易风险提醒书敬重的投资者：为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点假设干规定》、《上海证券交易所沪港通试点方法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性治理指引》等相关规定，我公司特向您供给本《港股通交易风险提醒书》。请您认真阅读并理解本风险提醒书的内容，同时，本风险提醒书并不能提醒从事港股通交易的全部风险，您务必对此有糊涂的生疏，请结合自...
1、财务参谋应当实行有效方式对进入上市公司的〔〕进展证券市场标准化运作的辅导，并对辅导结果进展验收，将验收结果存档。A.董事B．高级治理人员C．控股股东D．基层员工2、证券公司中间介绍业务的制止行为包括〔〕。A．证券公司不得代客户下达交易指令B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进展期货交易C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易供给融资或者担保...
中信证券股份员工证券投资行为治理制度第一条依据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙„制度的通知》〔深证局机构字2023‟119号〕，为加强从业人员证券账户治理，标准证券投资行为，避开公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。其次条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构〔以“”下统称为部门〕的全部正式员工。第三条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规章...
证券从业资格考试学问点：数字篇1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山水道股票――铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证...
81经营机构向一般投资者销售产品或者供给效劳前，应当告知的信息包括：〔〕〔方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动〕以下说法中，不正确的选项是〔〕〔方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动〕经营机构应当了解所销售产品或者所供给效劳的信息，依据风险特征和程度，对销售的返回课程1.多项选择题(8分)可能直接导致本金亏损的事项、超过原始本金损失的事项；因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原...
证券发行注册制与核准制的比较,简洁评价我国的证券发行审核制度科目：证券法一：注册制的优点主要是：〔1〕简化审核程序，提高工作效率。〔2〕降低门槛，促进竞争，有利于具有进展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金，猎取进展时机，充分表达证券市场要求的公开、公正、公正。〔3〕促使投资者审慎投资，提高市场整体水平。注册制的缺陷表现在：〔1〕注册制唯一强调的就是信息的真实性，过分地依靠于公开信息披露制度也会使...
我国证券行业近二十年的进展历史，可以大致分为五个阶段：一是1980年月末1990年月初证券业的起步和摸索阶段。市场的法律、规章相对模糊，存在大量的“飞地”，单个的证券公司甚至整个市场的抗风险力量都相当薄弱，处于不断试错和订正的时期，证券T+0交易、无涨跌停限制、权证、国债期货都做过尝试，用小平同志的话说，不行就关了。这个阶段，消灭了国债327大事，行业经受了最初一轮洗牌，由于市场规模不大，参与主体有限，很快...
在招商证券官方网站〔〕下载安装文件,运行该安装程序1.如何安装软件股票交易软件下载与软件操作留意：发1到95565开通免费短信““选择安装途径，然后点击开头安装。安装完成。2.进入／退出系统进入系统:1.在Windows98／NT／2000操作平台上，双击桌面上图标即可直接进入。2.“”→“”→“”→在开头菜单的程序中，沿着开头程序招商证券《招商证券全能版》，即可进入本系统。3.“”“”选择行情＋交易进入行情和交易综合版；选择...
标签：证券事务代表的任职资格整理汇总(2023-03-0621:10:20)转载杂谈以下是我在中华英才网上搜集的一些证券事务代表的任职资格，先发在下面大家看一下，有个大致的概念。以后的话，我搜集整理完毕，会总结一下。证券事务代表的任职资格整理汇总职责描述：（1）负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息；（2）筹备召开股东大会、董事会；完成会议记录以及文件归档、保管等工作；（3）办理公司信息披露事务；（4）办理公司股票托...
招商证券股份质量治理体系文件文件编号：版本：密级：证券经纪人治理方法编制：渠道治理部日期：年月日审核：刘锐日期：年月日批准：熊剑涛日期：年月日序号版本号签发人签发文号生效日期文件编号文件版次文件页码证券经纪人治理方法第2页共17页目录1、目的......................................................................................................................................................32、适用...
2023年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单项选择题〔本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求〕1.1927年的〔〕取消了制止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融效劳现代化法案》答案B解析：1864年的《国民银行法》严峻制止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸取储户存款，然后在证券市场上开展承销或...
2023-2025年中国证券行业市场将来前景推测争论报告chyxx2023-2025年中国证券行业市场监测及将来前景推测报告【出版日期】2023年【交付方式】Email电子版/特快专递【价格】纸介版：8000元电子版：8000元纸介+电子：8200元报告名目：证券公司业务增长受市场影响明显。2023年，由于上半年大牛市消灭，成交量井喷，证券行业全年实现营业收入5751.55亿元，同比增长121.0%。而到了2023年，二级市场低迷、成交量下降致使券商经纪业务消...
