证券公司与客户关系的基本原则证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证...
管理层及员工股权激励实务运作财务顾问部姚剑明目录1、股权激励的背景介绍2、股权激励的操作要点3、目前股权激励的作法及案例股权激励的定义人力资本物质资本让渡股权企业利润分享分享国外股权激励的主要实施模式股票期权非现金奖励，承担风险员工持股更注重福利性虚拟股票享受分红权和增值权股票增值权仅有增值权管理层收购获得对企业控制权模式特点股权激励的作用建立新型的公司激励机制1、建立风险共担的机制2、具有长期的...
112001安达信公司版权所有222001安达信公司版权所有目录1.2.3.332001安达信公司版权所有交流与加强国泰君安对于绩效管理的科学理念通过案例，帮助国泰君安了解安达信绩效管理体系的方法与模型为工作步骤的顺利展开打好基础、共同开发各部门的关键绩效指标培训目的442001安达信公司版权所有目录1.2.3.552001安达信公司版权所有企业经常思考的几个问题企业应该怎样有效地沟通和实施战略?怎样才能使企业工作流程对企业经...
会计报表讲解会计报表讲解2003年10月长沙1企业会计制度--总制度--科目和报表--专业核算方法--企业内部核算方法金融企业会计制度--总制度--专业核算方法小企业会计制度我国企业会计制度体系2主要讲五个问题主要讲五个问题一、制定的背景二、执行制度需要处理几个关系三、制定制度的指导思想四、证券公司会计科目和会计报表的主要内容五、执行中需注意的问题一、制定的背景二、执行制度需要处理几个关系三、制定制度的指导思想四...
安达信公司二零零二年四月二十日xx证券股份有限公司绩效管理体系培训目录1.绩效管理培训的目的2.安达信绩效管理体系介绍3.案例分析4.后期工作安排附件：绩效管理的若干概念绩效管理循环平衡分数卡绩效指标体系交流与加强国泰君安对于绩效管理的科学理念通过案例，帮助国泰君安了解安达信绩效管理体系的方法与模型为工作步骤的顺利展开打好基础、共同开发各部门的关键绩效指标培训目的目录1.绩效管理培训的目的2.安...
2002年安达信版权所有))安达信公司国泰君安证券股份有限公司绩效管理体系培训2ã2001安达信公司版权所有目录1.绩效管理培训的目的2.安达信绩效管理体系介绍3.案例分析4.后期工作安排附件：绩效管理的若干概念绩效管理循环平衡分数卡绩效指标体系3ã2001安达信公司版权所有交流与加强国泰君安对于绩效管理的科学理念通过案例，帮助国泰君安了解安达信绩效管理体系的方法与模型为工作步骤的顺利展开打好基础、共同开...
国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINKSECURITIES一路同行，行者无疆。会议议程XX区2011年6月9日国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINKSECURITIES一路同行，行者无疆。目录4项目1123项目2项目3项目4国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINKSECURITIES一路同行，行者无疆。项目1国金证券SINOLINKSECURITIES国金证券SINOLINK...
•资产负债表•现金流量表•所有者权益变动表•附注新准那么的变化•新准那么统一了各行业财务报表的编制要求，同时又兼顾了金融企业的特殊性，涵盖一般企业、商业银行、保险公司、证券公司等类型，对财务报表格式、内容以及附注披露要求等作了详细规定。•原制度仅规定了附注应披露的内容，而且附注披露的内容较为简单，不够系统。•新准那么强调附注是财务报表的重要组成局部，并对附注披露的根本要求、具体披露内容及顺序等...
2002年安达信版权所有安达信公司二零零二年四月二十日国泰君安证券股份有限公司绩效管理体系培训2ã2001安达信公司版权所有目录1.绩效管理培训的目的2.安达信绩效管理体系介绍3.案例分析4.后期工作安排附件：绩效管理的若干概念绩效管理循环平衡分数卡绩效指标体系3ã2001安达信公司版权所有交流与加强国泰君安对于绩效管理的科学理念通过案例，帮助国泰君安了解安达信绩效管理体系的方法与模型为工作步骤的顺利展...
•资产负债表•现金流量表•所有者权益变动表•附注1新准那么的变化•新准那么统一了各行业财务报表的编制要求，同时又兼顾了金融企业的特殊性，涵盖一般企业、商业银行、保险公司、证券公司等类型，对财务报表格式、内容以及附注披露要求等作了详细规定。•原制度仅规定了附注应披露的内容，而且附注披露的内容较为简单，不够系统。•新准那么强调附注是财务报表的重要组成局部，并对附注披露的根本要求、具体披露内容及顺序等...
会计报表讲解会计报表讲解2003年10月长沙1企业会计制度--总制度--科目和报表--专业核算方法--企业内部核算方法金融企业会计制度--总制度--专业核算方法小企业会计制度我国企业会计制度体系2主要讲五个问题主要讲五个问题一、制定的背景二、执行制度需要处理几个关系三、制定制度的指导思想四、证券公司会计科目和会计报表的主要内容五、执行中需注意的问题一、制定的背景二、执行制度需要处理几个关系三、制定制度的指导思想四...
市场部课程大纲课程大纲一概述一概述自身利益自身利益公司利益公司利益公众利益公众利益二风险处置方法二风险处置方法顿接管理算和重整11停业整顿停业整顿适用情形：证券公司风险指标不符合相关规定,在规定期限内未完成整改的主要影响：在规定期限内将其证券经济业务委托给其他证券公司管理,或者将客户转移到其他证券公司停业整顿期限不超过3个月22托管和接管托管和接管适用情形治理混乱,管理失控挪用客户资产且不能自行...
ABCABC议程ABC证券公司流程再造的目标ABC证券公司流程再造的方法和步骤综述ABC证券公司流程再造目标ABC证券公司流程再造目标ABC证券公司的流程再造是为了使ABC证券公司达成以下目标:明了影响业务的主要事项(组织架构,经营/流程,技术/系统,以及控制)明了本钱结构中的驱动因素(功能,流程及产品)明确为了以下目的提升业绩的主要时机：本钱削减收入增加提高客户效劳的有效性为未来增长开发根底设施平台(内部开...
1来自www.cnshu.cn中国最大的资料库下载2008年4月25日2来自中国最大的资料库下载目录目录一、证券IT面临的形势和任务二、证券公司信息化开展需求及问题三、证券公司IT治理推动业务创新与开展3来自www.cnshu.cn中国最大的资料库下载一、当前证券信息技术面临的形势和任务4来自中国最大的资料库下载！我们面临的政治形势我们面临的业务形势我们面临的技术形势5来自中国最大的资料库下载！IT系统已经从根底建设阶段进入到...
第八章证券公司业务的核算第一节证券公司业务概述一、证券与证券市场㈠证券证券是证明持券人有按照证券所规定的内容取得相应权益的证明书。证券分为商品证券、货币证券和资本证券（或收益证券）。商品证券本身没有价值，只证明持券人对商品具有领取权，如提货单、仓单等。货币证券是表明持券人对货币具有索取权的证券，如汇票、本票、支票等。资本证券是表明持券人的资本所有权或债权，并可以据其获得一定收益的证券，如股票...
中国证券业协会发布证券公司会员财务指标排名状况近日，中国证券业协会对证券公司经审计经营数据进行了记录排名。现发布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入8项指标旳所有排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径），承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入，承销与保荐业务净收入...
第1页共13页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。论我国证券公司经纪人的法律地位[摘要]。《中华人民共和国证券法》规定，从事经纪业务的证券公司是证券经纪人，其法律地位为代理人，似欠妥当。考察英美法系和大陆法系国家对证券公司经纪人的法律地位的规定及其成因，对我国民法相关范畴进行比较分析，立足国情，在民法范畴的基础上，将证券公司经纪人界定为行纪人或居间人较为科学。这样有利于明确证券公司的权利义务，保护投资者...
