王捷律师团队I全球数据合规法律观察报告垦丁律师事务所简介垦丁律师事务所是由一群在网络法实务领域有丰富经验的律师，于2017年7月共同创设，是一家完全专注于为客户提供“网络法”法律服务的专业律师机构。垦丁律所律师来自头部与一线互联网企业、知名律所、著名高校，在互联网法律领域已耕耘并积累多年，正在服务或曾经服务的客户包括了诸多互联网细分领域的知名企业，包括但不限于腾讯、华为、虎牙、YY、美团、OPPO、快手、...
关于启动公司岗位合规手册编写工作的实施草案为进一步加强合规基础管理工作～全面做好合规风险的防范～按照《保险公司合规管理指引》的要求～公司决定在今年4月份启动总公司岗位合规手册的编写工作。此次编写岗位合规手册～责任重大～任务较重～涉及多个部门、覆盖众多岗位,没有过多的经验、范本可以借鉴、参考～需要创造性的去完成。一、指导思想、实施原则,一,指导思想以合规风险为导向～以流程为纽带～以内控为手段～以制度...
泓域咨询/民营企业法律合规项目评估报告民营企业法律合规项目评估报告xx有限责任公司泓域咨询/民营企业法律合规项目评估报告报告说明民营企业高质量发展是指在市场经济环境下,民营企业通过自主创新、提高技术水平、积极参与国际竞争等方式实现长期稳健发展的过程。具体来说,这包括提高企业管理水平,优化生产流程,加强品牌建设,推进企业数字化转型等方面的努力。同时,政府应该加大对民营企业的支持和保护力度,为其发展创造更加稳...
---------------------------------------------------------------范文最新推荐------------------------------------------------------邮政银行合规管理年学习总结邮政银行合规管理年学习总结自银监会银行业合规文化建设工作开展以来，**县邮政储蓄高度重视，始终将此项工作作为各项工作的重中之重，在取得阶段性成果的基础上，进一步创新途径，采取有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了高层垂范，上下联动，多措并举的合规...
1商业银行合规管理224/3/30金融学院2一、合规与合规管理相关概念二、银行内部合规部门三、合规组织架构四、合规管理举措五、合规管理案例提纲324/3/30金融学院3前言银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。它是银行内部的一项核心风险管理活动。合规风险是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或监管惩罚风险、金融风险或信誉风险。银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风...
12，中国保监会出台了《保险公司风险管理指引》要求保险公司应当明确风险管理目标，建立健全风险管理体系，规范风险管理流程；公司合规管理指引》要求保险公司的经营管理活动要在符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则以及公司内部管理制度等方面要实施专职管理，和化解风险，每年要向保监会报送合规管理报告，这预示着监管部门对保险公司合规管理工作越来越重视；6月28日，财政部等五部委联合印发了《企业内部控制基本规范...
论邮储银行合规风险的识别和治理一、合规风险治理的核心合规是指银行的经营治理活动与法律、规章和准则相全都，假设银行因没有遵循法律、规章和准则可能患病法律制裁、监管惩罚。重大财务损失或声誉损失的风险就是合规风险，强化经营治理行为的合规性就成为合规风险治理的核心内容。就邮储银行整体而言，其经营治理行为必需承受外部的法律、行政法规、部门规章及其他标准性文件等法律制度约束，而且深受经营规章、行业准则、行...
第10页共19页2023收官之作：冯萌.王凯|企业内控、内审、风险管理与合规关系辨析——基于一家企业极简进展史的探讨〔转〕”“”“”“当前，在企业内外部环境的共同作用之下，内控、内审、风险繁消灭。与此同时，这些概念的范畴、相互关系以及在企业中如何实践，业已引发了广泛争论。我们认为，对于这些问题的争论不应脱离企业进展过程中所产生的内板兼总经理——Z先生，以及其他几位关键角色〔按出场先后挨次排列〕：A先生——K...
银行内控合规学习心得体会合规经营是银行实现进展目标的重要保证。下面是带来的银行内控合规学习心得体会，期望大家宠爱。篇一：银行内控合规学习心得体会合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是标准操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营治理水平的需要，能为银行制造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益...
精选范本渤海股份建设工程合规性审查资料清单为加强公司内部建设工程的治理，完善公司内部治理制度，确保公司建设项目的治理流程合规性，请各实施单各公司依据国家有关规定和公司内部的流程制度协作提交相应资料。需提交资料如下：1.内部立项及批复文件:1)渤海股份内部的立项论证资料，包括但不限于内部工程建议书、内部工程可行性争论报告、投资方案等。2)渤海股份内部工程实施决策的批复文件，包括但不限于会议纪要、审批流程...
商业银行合规风险治理指引第一条为加强商业银行合规风险治理，维护商业银行安全稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监视治理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。其次条在中华人尽共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产治理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司...
用户数据使用合规实务指南｜高杉LEGAL原创2022-09-28熊定中、向子瞭「高杉LEGAL」专注于高品质民商法实务文章的持续共享，投稿请寄。高杉峻：本文是熊定中律师继《数据竞争与司法裁判》、《互联网平台对用户数据的权利起点》之后，互联网数据系列文章的第三篇。这个领域的法律争论至关重要但又刚刚起步，诚意期盼该领域更多的优秀稿件。数据使用合规实务指南作者｜熊定中〔北京清律律师事务所主任、首席合伙人，〕、向子瞭〔北...
172012年法律合规部汇报提纲一、2012年监管政策背景分析2012年1月7日，项俊波主席在全国保险监管工作会上指出，当前和今后一个时期，保险监管的根本思路是：深入落实科学发展观，认真贯彻中心关于金融保险工作的决策部署，坚持“抓效劳、严监管、防风险、促进展”，以科学进展为主题，以加快转变进展方式为主线，以保护保险消费者利益为目的，以防范系统性和区域性风险为重点，着力强化和改进保险监管，着力提升保险效劳质量和...
一、单项选择题(共35题,每题2分,共70分1、依据户的外汇,售汇及付汇治理规定,外指定银行应当依据中国人民银行每日公布的人民币汇率和规定的买卖差价幅度,确定对客买卖价格,力理结汇和汇业务,[2分A、买入价或卖出价C、中间价买入价答案C您所做答案是正确的D、卖出价2、依据《中国银行生缺陷的问题保险督治理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险治理的通知》的规定,对于客户投诉多、设计上存产品,商业银行应当...
标准下载团体标准标准编号：T/YCTA001—2023企业合规咨询服务规范2023-09-01发布2023-10-01实施云南省咨询行业协会发布标准下载标准下载T/YCTA001—2023目录前言1引言2总则2.1目的依据2.2适用范围2.3概念释义3服务要求4合规教育培训咨询服务规范5企业合规义务咨询服务规范6企业合规体系建设咨询服务规范7涉案企业合规咨询服务规范8专项合规咨询服务规范9商业伙伴合规...
标准下载团体标准标准编号：T/YCTA002—2023企业合规咨询服务指引2023-09-01发布2023-10-01实施云南省咨询行业协会发布标准下载标准下载T/YCTA002—2023目录前言1引言2总则2.1目的依据2.2适用范围2.3概念释义3服务原则4合规教育培训咨询服务指引5企业合规义务咨询服务指引6企业合规体系建设咨询服务指引7涉案企业合规咨询服务指引8专项合规咨询服务指引9商业伙伴合规...
标准下载ICS03.100.01CCSA01T/ZJZYC团体标准T/ZJZYC010—2023中药材产业合规管理规范CompliancemanagementspecificationforChinesemedicinalindustry2023-12-25发布2024-01-25实施浙江省中药材产业协会发布标准下载标准下载T/ZJZYC010—2023I前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可...
ICS03.080CCSA2034安徽省地方标准DB34/T4695—2024经营主体信用合规建设指南Guidelinesforcreditcomplianceconstructionofbusinessentities2024-01-11发布2024-02-11实施安徽省市场监督管理局发布DB34/T4695—2024I前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利...
