一一．单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。A.40％B.35％C.25％D.20％4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才...
2010证券发行与承销考点复习及考试真题及答案http://www.docin.com/susuh15第一章证券经营机构的投资银行业务外在原因:(20世纪八九十年代，日本、加拿大和西欧等国的金融大爆炸)+第一节投资银行业务概述上述背景一和二?1933年的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》的名存实亡+1999【知识点1】投资银行的含义:图表的形式年11月《金融服务现代化法案》放松金融管制(标志着金融业进入金融自由化和【知识点2】国外投资银行业的发展历...
1第四节股份有限公司的股第四节股份有限公司的股份发行与转让份发行与转让2342.2.股票的概念股票的概念《《公司法公司法》》第第126126条规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。条规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票的特征：股票的特征：股票是代表股东权的证券股票是代表股东权的证券股票是有价证券股票是有价证券股票是证权证券股票是证权证券股票为要式证券股票为要式证券股票是流通...
国海证券有限责任公司发行人质量评价暂行方法第一章第一章总则第一条为建立科学、合理、有效的发行人质量评价体系，推动公司投资银行业务的进展，防范和掌握证券发行承销和上市推举工程的各种风险，特制订本方法。其次条本方法中所称“发行人”或“企业”，是指拟在国内主板市场发行证券并上市的企业，包括非公司形式、有限责任公司形式或股份形式的独立企业法人。第三条发行人质量评价指标设置的主要目的在于：形成对发行人整...
产品打算流程说明书释义本说明书中，除上下文另有规定外，以下用于应当具有如下含义：1.产品打算/本产品打算/打算/产品：是对估量发行的产品的统称，包括但不限于信托打算、基金资产治理打算等，具体以当期发行的产品为准进展相应的调整.2.产品打算发起人：指开发设计产品打算的当事人。3.产品打算治理人/治理人：指对产品打算进展运作治理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品打算托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资参谋，...
证券发行注册制与核准制的比较,简洁评价我国的证券发行审核制度科目：证券法一：注册制的优点主要是：〔1〕简化审核程序，提高工作效率。〔2〕降低门槛，促进竞争，有利于具有进展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金，猎取进展时机，充分表达证券市场要求的公开、公正、公正。〔3〕促使投资者审慎投资，提高市场整体水平。注册制的缺陷表现在：〔1〕注册制唯一强调的就是信息的真实性，过分地依靠于公开信息披露制度也会使...
20230806资产证券化作为一种融资工具，原始权益人或发起人以资产为根底发行资产支持证券从而获得融资。类似于债券交易，资产支持证券的交易类型一般包括质押式回购交易和现券交易。就资产支持证券质押式回购而言，目前中国人民银行、上海证券交易所、深圳证券交易所均出台了相关公告或暂行方法允许资产支持证券进展质押式回购交易发行在完成交易构造的设计、资产池现金流的推想、评级报告的撰写、交易文件的定稿、申报文件的填...
ICS03.060CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0282—2023债券发行招标与中标处理规范SpecificationforbondauctionandawardingXXXX-XX-XX发布2023-07-25实施2023-07-25发布中国人民银行发布JR/T0282—2023I目次前言...............................................................................................................................................................
