编号:**-**-**-******年度反洗钱专项审计报告报告撰写人:***项目负责人:***部门负责人:***000财产保险000分公司000中心支公司二0一六年二月五日报告主报:**财产保险股份有限公司**省分公司报告抄报:中国人民银行**市中心支行报告主送:**财产保险股份有限公司**省分公司内控部报告抄送:**财险**中支总经理室目录一、基本情况........................................................1二、审计总体评价与责任界定.................
一、判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者。（对）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）3.反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内...
document.onselectstart=null一、单选题1、《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的?（A）*A.中国人民银行、银监会、证监会、保监会B.中国人民银行C.全国人大D.司法机关2.当前我国反洗钱的被监管主体是:（C）*A.金融机构B.特定非金融机构C.金融机构和特定非金融机构D.金融机构和非金融机构3.根据客户的风险等级,对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户,至少每（B）进...
1-11.信息与交流包括获取充足的信息,有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些？ABCDEA．员工...
(一)判断改错题1.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。2（正确）2.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。（正~确）3.反洗钱内部控制制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。（正确）4.反洗钱内部控...
多选143题1、做好反洗钱的重要意义包括（ABC)A.做好反洗钱工作是遏制犯罪的客观需要B.做好反洗钱工作是维护金融机构声誉及金融稳定的需要C.做好反洗钱工作是维护国家利益、履行国际承诺的需要。2、纵观反洗钱发展的历程,反洗钱工作范畴从传统的反洗钱领域扩散到以下哪些领域（ACD)A反恐怖融资B打击毒品犯罪C反扩散融资D打击与税务犯罪有关的洗钱3、自然人客户的有效身份证件包括（ABCD)A.居住在中国境内的16周岁以上的中国公民...
银行反洗钱培训心得8篇银行反洗钱培训心得8篇【篇一】一、加强培训，强化反洗钱意识作为银行一线柜员，时刻保持着反洗钱的思想，生疏到反洗钱工作的必要性与重要性，加强自身的学习，娴熟把握相关的法律法例如：《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付报告治理方法》等反洗钱法规，让人人心中筑起一道坚不行摧的反洗钱城墙。二、严把客户身份识别关，防范冒名办理业务的风险。由于柜员是为客户办理业务...
最整理银行反洗钱调研报告范文银行反洗钱调研报告范文依据甘邮银发()120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进展了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作状况上报，不妥之处，请指正!一、反洗钱组织机构建设状况1、我行依据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员状况，重成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行治理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并...
一、推断题〔共20题，20.0分〕1、银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准。A.对B.错标准答案：B2、反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有泄露因反洗钱知悉的国家隐秘、商业隐秘或者个人隐私的行为的，将依法追究刑事责任。A.错B.对标准答案：A3、金融机构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象，但该制裁名单超出了中国成认的制裁名单范围，该金融机构应遵循我国名单范...
专业资料反洗钱考试题库资料一、填空题1.金融机构应当设立特地的反洗钱岗位，明确〔〕负责大额交易和可疑交易报告工作。2.“一个规定，两个方法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是〔〕、〔〕、〔〕。3.“一个规定，两个方法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是〔录制度。〕,大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记4.金融机构反洗钱工作的监视治理机关是〔〕。5.《金融机构大额和可疑支付交易报告治理方法》规定...
XX保险XX中支201年度反洗钱工作内部审计报告XX保险XX中支201*年度反洗钱工作内部审计机构审计报告XXX保险股份有限司XX中心支司201*年度风险防范反洗钱教育工作内部审计报告各部门、各营销效劳部：依据《中华人民共和国王正谊》、中国人民银行《金融机构反洗钱规定》、《XXX保险股份有限司XX中心支司反洗钱审计稽核行政治理行政事务方法》等有关法律法规、规章制度，现对我司201*年度反洗钱工作内部审计报告如下：各级机构反洗钱...
一、推断题〔共20题，20.0分〕1、涉及恐惧活动的资产被实行冻结措施期间，有关账户仍可受偿债权。A.错B.对标准答案：B2、反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有泄露因反洗钱知悉的国家隐秘、商业隐秘或者个人隐私的行为的，将依法追究刑事责任。A.错B.对标准答案：A3、客户洗钱风险分类治理目标是对全部客户实行不变的识别程序。A.对B.错标准答案：B4、对人民银行开展的反洗钱调查，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调...
2023年反洗钱学问题库102023年反洗钱学问题库一、单项选择1、以下不属于制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是〔D〕。A、预防洗钱活动B、维护金融秩序C、遏制洗钱犯罪D、打击洗钱犯罪2、我国反洗钱行政主管部门是〔B〕。A、国务院B、中国人民银行C、金融监管机构D、公安机关3、任何单位和个人觉察洗钱活动，有权向〔A〕举报。A、中国人民银行B、金融监管机构C、金融机构D、海关、工商或税务部门4、中国人民银行履行反洗钱职责...
错对错对错对错对错对错一、推断(共20题，20分)1、金融机构从治理层到一般业务员工都应对反洗钱内部掌握负有责任。A.对B.2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员赐予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。A.B.3、反洗钱内部掌握可脱离金融机构的根本框架单独发挥作用。A.B.4、反洗钱内部掌握的信息与沟通包括猎取充分的信息、有效的治理和沟通以及开拓畅通的信息反响和报告...
XX投资治理公司反洗钱内部掌握制度第一章总则第一条为标准反洗钱工作，监测恐惧融资行为，防止利用金融机构进展恐惧融资，标准金融机构报告涉嫌恐惧融资可疑交易的行为，建立有效的反洗钱治理体系，防止利用本公司开展的业务从事洗钱活动，建立涉嫌恐惧融资可疑交易报告制度，依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存治理方法》、《金融...
反洗钱学问测试一、单项选择题〔共19题，每题1分，共计19分〕1．我国的《反洗钱法》于〔A〕开头公布实施。A．2023年1月1日B．2023年3月1日C．2023年10月31日D．2023年2月1日2．〔A〕是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构反洗钱工作进展监视治理。A．人民银行B．证监会C．保监会D．银监会3.保险公司在与客户建立业务关系时，首先应进展〔A〕。A．客户身份识别B．大额和可疑交易报告C．可疑交易的分析D．洗钱风险评估4.保...
2023年反洗钱学问竞赛培训试题及答案1、金融机构觉察恐惧活动组织及恐惧活动人员拥有或者掌握的资产，应当马上实行冻结措施。()对√错2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进展核实，并留存记录等联系资料。对√错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级治理层的批准。对√错4、反洗钱检查现场作业完毕时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位进展...
最常见的十八种洗钱方法“洗钱”，已经不是个颖的名词了。为了搞清楚洗钱的根本概念，我们先从最根底、最常规的说起。“洗钱”(MoneyLaundering)是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐惧活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。现代各国法律对洗钱的解释不完全一样，金融机构反洗钱比较权威的巴塞尔银行法规及监管实践委员会，从金融交易...
