一一．单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。A.公开原则B.公平原则C.及时原则D.公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用4.证券帐户的开设是在。A.证券公司B.证券交易所C.商业银行D.证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。A.美元B....
第1页共114页2012年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6前言一、2011年考试大纲及教材的变化情况章节新增变化第一章—深圳证券交易所申报价格最小变动单位第二章—1.集合竞价确定成2.过户费第三章1.创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理2.深圳证券交易所交易行为监督1.深圳证券交易所采用大宗交易方式的条2.3.证券交易公开信息第四章1.客户身份识别2.深圳...
证券从业考试2014年《证券交易》章节知识点目录第1章证券交易概述.......................................................................................................................5第1节证券交易的概念、基本要素和交易机制...................................................................51、证券交易的定义、特征和原则[掌握]:P1，2........................................................62、证券交易...
证券业从业资格考试《证券交易》证券业从业资格考试《证券交易》试卷1一、单项选择题(本大题共70小题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1(甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。A(1B(2C(5D(102(下列陈述中不属于内幕信息的是()。A(公司的经营方针和经营范围的重大变化B(公司生产经营的外部条件发生的重大变化C(公司的董事1/10以上监事...
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前突击基础知识点精华第一章证券交易概述本章主要考点1.掌握证券交易的定义、特征和原则;2.熟悉证券交易的种类;3.熟悉证券交易的方式;4.熟悉证券投资者的种类;5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;6.熟悉证券交易场所的含义;7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;8.熟悉证券交易机制的种类、目标;9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;10.熟悉证券交易所会员的日常管理;11....
一、软件系统综述1、系统特性广发证券VIP版网上委托软件提供前所未有的分析工具，让用户在技术分析的天地里尽情地展示个人的智慧。版面定制，展现个性版面定制可以让用户按照自己的需要将软件的分析界面任性设置成多个分析窗口，让用户可以在同一个版面上查看到更多的信息。用户也可以将定制好的版面保存、导出或导入，和其它的用户交流定制的版面。ETF分析，捕捉更多套利机会通过指数与ETF的叠加对比，把握折价、溢价关系变化...
第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。本章主要考点1.掌握证券交易的概念、特征和原则2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务4.熟悉证券交易场所的含义5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能6.掌握证券交易程序7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类8.掌握证券交易所会员的资格...
1/9实验报告课程名称开课系部班学姓指导教级号名师年月日1/9试验一IPO定价和发行过程调研实到网上查找最近的某只IPO股票的发行过程资料，说明股票的定价和发行过程〔如验股票的根本信息〔股票名称、发行数量等〕、定价方式及过程〔尤其是两次询价的状况〕、目发行价格、发行方法、申购日期、申购代码、冻结资金状况、中签状况、上市日期、上市的第一天的价格变动状况、该股上市第一天卖出收益状况等等〕。宏昌电子〔603002〕：...
《证券交易》模拟题〔卷五〕〔一〕单项选择题〔每题0.5分，共30分〕1.在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于〔〕。A.10个基点B.15个基点C.20个基点D.30个基点2.从内容上看，权证具有〔〕的性质。A.债权B.期权C.交易D.收益3.依据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按〔〕进展申报。A.席位B.证券账户C.资金账...
第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和进展。二、证券交易的特征：流淌性、收益性和风险性；流淌性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公正、公正；“三公”原则的含义。三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类〔金融期权交易和存...
第一节证券交易的概念和根本要素证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行—证券交易关系：相互促进、相互制约。证券发行为证券交易供给了对象，打算着交易的规模，是前提。证券交易具有流淌性，使发行更为顺当。证券交易三个特征：流淌性、收益性、风险性。证券交易三个原则：公开原则、公正原则、公正原则。证券交易种类：股票、债券、基金、金融衍生工具交易。股票交易：上市交易、柜台交易。债券交易：政...
第一局部：单项选择题请在以下题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1。证券市场虽主要属于资本市场，但与〔〕市场关系亲热。1。货币2。期货3。期权4。商品2。为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场安康进展，维护投资者合法权益，〔〕于1995年4月18日公布了《证券业从业人员资格治理暂行规定》。1。中国证监会2。中国证券业协会3。国务院证券委员会4。国务院证券委、国家体改委3。投资基金的风险可能小于〔〕。1...
