融资融券交易概念融资融券交易又称证券信用交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券〔融资交易〕或借入上市证券〔融券交易〕的行为。融资交易概念自有资金借贷资金证券公司使用资金购置股票客户融券交易概念自有证券外借证券证券公司进行股票操作客户XXXXXXXXXXXXXXXXXX融资融券交易与普通交易的区别融资融券业务与普通业务的主要区别：交易策略不同：普通交易只...
1楼迎军浙江工商大学金融学院楼迎军浙江工商大学金融学院1Ch3证券经纪与证券交易SecuritiesBrokingandTrading2楼迎军浙江工商大学金融学院楼迎军浙江工商大学金融学院2ChapteroutlineChapter3证券经纪与证券交易ChapterOrganization3.1金融交易制度简介3.2经纪业务(Broker)3.3做市业务(MarketMaker)3.4自营业务(Trader)3.5研究与咨询业务3楼迎军浙江工商大学金融学院楼迎军浙江工商大学金融学院3§3.1金融市场交易制...
证券交易第一部分需要掌握的计算题1.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。根据净价的基本原理：应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数注：①交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息额。所以计算天数时要算头算尾（起息日和交易日都要计算在内。）②若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）的应计利息额。（计算天数时要算头不算尾）例1.某债券...
第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先...
1证券交易第六章资产管理业务2目录第一节资产管理业务的含义种类及业务资格第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务第四节集合资产管理业务第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节资产管理业务的监管和法律责任3资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类（一）为单一客户办理定向资产管理业务特点：单一性、定向性、必须在单一客户的账户中经营运作。（二）为多个客户办理集合资产管...
LOGO证券交易证券交易www.themegallery.comLOGO第一章证券交易概述掌握内容（考纲）1、掌握证券交易的定义、特征和原则；2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。4、掌握证券交易程序；5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；6、掌握证券交易风险的含义、种类；www.themegallery.comLOGO第一章证券交易概述一、证券交易的定义、特征和原则1、定义：已发行的证券在证...
《证券交易》第一章证券交易概述[1]知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后...
证券交易第一章证券交易概述12目录第一节证券交易的概念和基本要素第二节证券交易程序和交易机制第三节证券交易所的会员和席位3证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应的权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的关系，两者相互促进、相互制约。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。4证券交易的概念和基本要素...
©2009SOUTHWESTSECURITIESCO.,LTD..Allrightsreserved.证券交易流程SouthwestSecuritiesCO.,LTD.新人入司培训（证券交易流程）一、西南证券交易方式分类二、西南证券网上交易软件运用三、西南证券行情软件操作证券交易流程学习目录SouthwestSecuritiesCO.,LTD.新人入司培训（证券交易流程）一、西南证券交易方式分类SouthwestSecuritiesCO.,LTD.新人入司培训（证券交易流程）交易方式分类交易方式现场交易柜台委托非现场交易刷...
ECON394Lecture21OverviewofMarketStructureTheSecuritiesandExchangeCommission(SEC)wascreatedin1934.StockexchangesareregulatedbytheSEC,buttheyareconsideredself-regulatoryorganizations(SROs)withconsiderablelatitude.ThemajornationalstockexchangesaretheNewYorkStockExchange(NYSE)andtheAmericanStockExchange(AMEX).In1998,theNationalAssociationofSecurityDealers(NASD)acquiredtheAMEX.ItthensoldtheAMEXin200...
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数...
证券交易第5章【单选】1、以下关于自律管理的描述,不正确的是()A自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范B自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展2、证券公司买入任一股票的总市值,不得超过该上市公司已流通股总市值的()A10％B15％C20％D30％3、中国证监会规定,证券专营机构负债总额与净资产的比例不得...
第四章证券交易程序和方式•第一节、有价证券的买卖的程序•第二节、证券交易指令的类型•第三节、证券交易方式•第四节、期货交易方式•第五节、期权交易方式第一节、有价证券的买卖的程序•一、开户：•投资者如要进行上海证券交易所上市证券的投资，首先要去中国证券登记结算公司在各地的开户代理机构处申请开立证券帐户；然后再选择一家证券公司的营业部，作为自己买卖证券的代理人，开立资金帐户和办理指定交易。1、开设证...
