XX年内控与风险治理体系评审报告12月20日内控与风险治理体系评审报告，公司风险治理与内部把握工作在股份公司旳指引和公司领导旳支持下，围绕公司经营目旳，乐观地把风险治理融入到公司经营治理去，获得了较好旳成绩。一、内控与风险治理体系建立和运营旳根本状况，XX公司依据股份公司总体工作部署，严密围绕上级公司进展思路，准确把握公司面临旳内部形势，健全公司全面风险治理，为内控与风险治理工作供给了有力旳组织保障。...
资产证券化中循环购置的法律风险企业资产证券化工程尽调“”循环购置，是资产证券化或类资产证券化〔以下简称证券化〕领域内一种业务设计安排。证券化过程实质就是指以特定根底资产或资产组合的权利或权益转让给特定目的载体〔SPV〕，并由SPV作为主体发行发行资产支持证券的业务活动。为了促使某类特定根底资产能够实现证券化，循环购置应运而生，其在我国金融法律体系内首个明确定义为证监会《证券公司资产证券“化业务治理规...
第10页共19页2023收官之作：冯萌.王凯|企业内控、内审、风险管理与合规关系辨析——基于一家企业极简进展史的探讨〔转〕”“”“”“当前，在企业内外部环境的共同作用之下，内控、内审、风险繁消灭。与此同时，这些概念的范畴、相互关系以及在企业中如何实践，业已引发了广泛争论。我们认为，对于这些问题的争论不应脱离企业进展过程中所产生的内板兼总经理——Z先生，以及其他几位关键角色〔按出场先后挨次排列〕：A先生——K...
转炉作业区较大及以上安全风险管控方案〔一〕转炉作业区熔融金属较大安全风险管控方案一、安全风险评价与辨识1、风险评价1.1对初始风险进展评价，分别确定各风险因素对安全风险发生的概率和损失；1.2确定各风险因素的等级，综合确定风险等级；1.3依据风险评价结果，制定相应的治理方案或措施。2、评价方法本单位风险评价实行LEC法来评价作业条件的危急性。危急性以下式表示：W＝L×E×C式中，L－发生危急大事的可能性；E－人体...
低风险理财产品投资建议书常听说一句话‘你不理财，财不理你’；在负利率时代的当下，如何实现自身资产的保值增值已经成为人们日常生活无法回避的问题。正确的投资理财规划将是解决问题并实现资产增值目标的前提！进入2023年，金融危机的余波未去，在经受了2023年的回涨之后，2023年股指整体震荡猛烈，上证综指全年下跌14.31%，大局部投资者亏损，赚钱效应明显下降。伴随股市的调整，国家对楼市调控进一步收紧以及外围市场的不...
311适用范围企业安全风险辨识与管控指南本实施指南适用于秦皇岛市各行业企业的风险识别、评价、分级、管控。2编制依据《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》〔安委办[2023]3号〕；《关于印发<安全生产攻坚行动方案>的通知》〔5号〕及其他国家相关法规、标准、相关政策等要求。3总体要求、目标与原则明确开展该项工作的严峻性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该...
-9-内蒙古高等级大路建设开发有限责任公司乌海分公司海南收费所廉政风险防控手册〔试行〕-9-一、行政主要职责一览表单位：乌海分公司海南收费所姓名：林建彬岗位：所长党支部书记岗位职责：负责海南收费所全面工作，协调各领导之间的工作，负责上行文件、文书的签发以及上级交办的其他工作。1、在各级部门的正确领导和有效监视下，把握全所工作重心，对各项工作实施全面、有效的领导。2、负责海南收费所资源规划测绘、保护利用...
安全风险分级管控措施方案为全面辨识、管控我矿矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危急源，将风险掌握在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可掌握范围之内，提升安全保障力量，依据安全生产标准化要求并结合我矿实际，特制定本制度。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危急源，进展超前辨识、分析评估、...
10专业学问整理共享风险分级管掌握度1、目的为辨识公司范围内影响安全的危急有害因素、评价其风险程度，确定重大风险，明确管控层级，并对其进展有效的掌握，到达降低风险，杜绝或削减各种隐患，降低生产安全事故的发生。特制定本制度。2、使用范围适用于公司全部生产现场、办公现场及生产经营场所内危急有害因素的辨识，风险管控的方法和掌握措施的要求。3、职责主要负责人应全面负责危急源辨识、风险评价和分级管控工作。总经...
安全风险辨识管控作业指导书1.目的为加强安全治理，消退或削减危害，有效掌握重大危害因素，降低安全风险，特制定本制度。2.适用范围适用于公司的全部部门、分厂的全部活动，包括生产活动、装臵、设备设施、原料产品、安全防护、正常和特别活动、人为因素、违反规程、规章等。3.定义：危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。风险：风险是发生特定危...
分级基金套利交易策略及风险分析A分级基金套利交易模式配对转换套利是最常用的一种套利模式，即利用分级基金的配对转换机制和折溢价水平来进展套利操作，根本形式包括溢价〔分拆〕套利和折价〔合并〕套利两种。溢价套利交易溢价套利交易流程主要包括三个步骤：申购、分拆以及卖出。T日在一级市场进展母基金份额的申购，T+2日确认母基金份额到账申请分拆成A份额及B份额，T+3日在二级市场进展A、B份额的卖出。具体流程图如下所示...
{财务治理风险掌握}电网调度掌握运行安全风险辨识防范手册某某某年版1.2.4规程和规章制度修订未按规定准时制定、滚动修编规程和规章制度，导致调度安全生产隐患未针对电网存在安全风险和危急点，1、按上级主管部门要求或依据电网运行需要，准时制修编规程和规章制度定或修订各种运行规程；2、准时制定或修订保障生产运行的各种规章制度1、制定切实可行、合理的措施落实打算；1.2.5安全生产措施制定并落实各项安全生产措施，导致...
12―1第十二章风险分析第一节工程主要风险分析煤矿建设和运营是一项高度综合和简单的系统工程，不仅要考虑工程自身技术可行性、内部治理的影响，还要考虑国家宏观政策、煤炭产业政策、投资环境、社会经济进展、资金供给稳定性、汇率和利率的变动等外部诸因素的影响，工程建设和运营过程布满着高度不确定性，而这些不确定性常常会导致诸多风险。因此，识别、防范和掌握这些不确定性和风险因素对本工程建设运营的顺当进展具有重要...
3湖南省电力公司安全风险辨识及防范手册〔试行〕使用说明1.本《安全风险辨识及防范手册》〔以下简称《手册》〕从公布之日起在系统各单位试用。2.本《手册》公共分册为各专业通用，在分专业公布时作为专业分册的公共局部。3.风险掌握卡〔格式见举例〕由工作票填写人负责编制，由本专业技术员、班长或工作票签发人〔工作票由工作负责人填写时〕审核，随工作票一起使用，一票一卡。4.假设风险掌握卡随标准化作业指导书一起编制，则...
附录A风险分级管控清单表A.1操作及作业活动风险分级管控清单单位：可能发管责风险风险点编点类风险作业作业点名步骤步骤危险源或潜在事件评价风险级别分级工程生的事技术故类型管理措施培训教育措施个体防护应急处置措施责控任任备注层单号型称序号名称措施及后果措施人级位操作生活及作1照料、业活护理动1.护理不周或地面积水，导致老人或护工跌伤。清洁2.清洗频次不足或清洗不净，一般13级护理导致老人发生褥疮、感染。风险3....
危急源辨识、风险评价方法一、目的为了准确的辨识出危急源，进展风险评价，以便实行掌握措施。二、适用范围适用于本工程全部施工生产、治理、关心生产、生活场所。三、危急源的辨识内容：1、工作环境：包括四周环境、工程地质、地形、自然灾难、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；2、平面布局：功能分区〔生产、治理、关心生产、生活区〕；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危急品设施布置；建筑物、构筑物布置...
10建材行业安全风险辨识建议清单场所/环节/序号危急因素可能发生的主要防范措施风险度风险依据部位事故类型等级LECD一、水泥制造(一)生料制备(1)在同一作业区，承受人工或者汽车､铲车《工业企业厂内铁路､道路运输安全规程》(GB4387)《工业企业总平面坍塌(1)堆料和取料作设装卸作业时，堆料和取料作业严禁同时进展计规范》业同时进展｡中毒和窒息车辆损害｡(2)未经许可，非作业人员严禁进入。(GB50187)《水泥工1厂设计规范》(G...
加强中小学幼儿园安全风险防控体系建设的实施方案为贯彻落实《x族自治区人民政府办公厅关于加强中小学生幼儿园安全风险防控体系建设的实施意见》，切实加强和改进中小学幼儿园〔含特别教育学校，以下统称学校〕安全工作，进一步提升学校安全风险防控力量，保障学生安全安康成长，现就加强中小学幼儿园安全风险防控体系建设有关事宜实施方案如下：一、健全安全风险预防体系〔一〕强化安全教育和培训。严格落实安全教育课时，小学...
